עבירות ניירות ערך

ביהמ"ש התיר לפרסם כי ירון פיטארו הוא החשוד בעבירות על חוק ני"ע • בין היתר נבדק אם קרן ההשקעות וולת'סטון, בה הוא עובד, הציעה השקעה ללא תשקיף כפי שקובעות הוראות רשות ני"ע • גם בעלי השליטה בסוכנות נטו, עידן כץ ואילן בן-ישי, נחקרו כחלק מהפרשה • מוולת'סטון נמסר: "פועלת אך ורק במסגרת החוק ובהתאם לחוות דעת משפטיות שוטפות של עורכי הדין"

במסגרת הפרשה שנבדקת ברשות ני"ע נחקר פעיל מוכר בעולם ההשקעות האלטרנטיביות, בין היתר בחשד כי בחלק מההשקעות לא פורסם תשקיף כנדרש בהוראות רשות ני"ע • ברשות בודקים קרנות השקעה דומות, ובמקביל רשות שוק ההון בודקת התנהלות לקויה בקשר בין מפיצים שהפכו ליצרנים

התביעה הפדרלית בעבירות של מרמה בניירות ערך והונאה בנקאית מאשימה את אוליבייה עמר, ישראלי-קנדי המתגורר בארה״ב במעורבות בפרשת הסטארט-אפ פרנק אשר נסגר בתחילת השנה לאחר שהתגלו בו מעשי הונאה • לחברה רקע ישראלי עשיר, והיא נמכרה בעבר לבנק ג׳יי. פי. מורגן בתמורה ל- 175 מיליון דולר

רשות ניירות ערך תפרסם בשבועות הקרובים את עמדתה לגבי כללים לשיח הפיננסי ברשתות החברתיות • עפ"י החוק הקיים, רק בעלי רישיון יכולים לייעץ בהשקעות, אולם ברשתות החברתיות רבים מציגים את עצמם כמומחים ומפרסמים המלצות "תמימות" מהן הם מרוויחים

כתב אישום במסגרת הסדר טיעון הוגש נגד בעלי השליטה בחברת ההשקעות CITYR GROUP, אורי פריש ורועי מרציאנו, כמעט שש שנים לאחר פתיחת החקירה של רשות ני"ע בחשד להונאת משקיעים • השניים יודו רק בעבירה של הצעת נייר ערך ללא פרסום תשקיף ב-12 מיזמים שלא על-מנת להטעות משקיע סביר • העונש: קנסות ועבודות שירות

שלושה גברים מואשמים בפשעים שונים, כולל הונאה בניירות ערך, בתרמית שכללה מעדנייה בעיירה קטנה בניו ג'רזי, שנודעה בתור "המעדנייה בשווי 100 מיליון דולר" • כעת הם עומדים בפני קנסות ועונשי מאסר כבדים

בית המשפט העליון דחה את ערעורו של ערן גרינפלד, סוחר בשותפות הנוסטרו RGR, על שנת המאסר שנגזרה עליו בגין תרמית בניירות ערך • עם זאת, שופטי העליון החליטו לקבל את ערעורו בנוגע לסכום החילוט

רשות ני"ע זימנה לחקירה ארבעה בכירים בחברת האשראי החוץ-בנקאי יונט קרדיט, בהם בעלי השליטה שלמה אייזיק, שי פנסו וצחי אזר, בחשד לשימוש במידע פנים, זיוף והלבנת הון • הארבעה שוחררו בתנאים מגבילים •  לגבי שר האוצר לשעבר כחלון מסרו ברשות ני"ע: "כל הגורמים המעורבים ייחקרו ככל שישנה תשתית ראייתית"

ממחקר חדש שערכה רשות ני"ע, הבוחן את ההתפתחויות שחלו בתחום האכיפה הפרטית בדיני ני"ע, עולה כי בעשור החולף הוגשו 565 תביעות ייצוגיות ונגזרות בתחום, כאשר רק 6 תביעות מתוכן הוגשו ע"י הגופים המוסדיים • וגם: מהי ההסתברות של חברה להיתבע בתביעה קבוצתית?

חברת "אקולנד המקום שלך בטבע" פרסמה מיזמים וכללה בפרסום נתונים כספיים של תשואה מוערכת צפויה - זאת באופן אסור עפ"י חוק, מאחר שהפרסום נחשב להצעה לציבור

לפי הדיווח, מחלקת ניירות ערך ברשות פנתה לאול-יר בדרישה להמצאת ידיעות ומסמכים במסגרת חקירה בחשד לביצוע עבירות לפי חוק ניירות ערך • החברה קרסה עם חוב של 2.3 מיליארד שקל למחזיקי האג"ח

מנהלת אכיפה מינהלית ברשות ני"ע, ד"ר אילנה ליפסקר-מודעי, מציינת כי למרות שמדובר בקנסות של עד 5 מיליון שקל לחברה או לנושא משרה בגין עבירות ניירות ערך, האכיפה יוצרת הרתעה • "הסטנדרט לקבלת החלטות בתאגיד - עלה"

יובל כהני הורשע בכך שבין השנים 2014 ל-2015 פעל למעלה מ-1,600 פעמים במזיד במטרה להפעיל את מנגנון ממתן התנודה בבורסה • ממתן התנודה הוא מנגנון אוטומטי המופעל בעקבות הזרמת הוראות מסחר בשערים החורגים מטווח מסוים

על גיא בן דוד, מנהל שותפות הנוסטרו RGR, נגזרו 24 חודשי מאסר וקנס של רבע מיליון שקל • ערן גרינפלד, שהיה סוחר בשותפות, נידון לשנת מאסר וקנס של 50 אלף שקל • השניים הורשעו בתרמית בני"ע בשותפות RGR • על השותפות הוטל קנס של 25 אלף שקל

הרשות מפרסמת אזהרה בנוגע למצבים העולים מהמסחר בבורסה שיצדיקו פתיחה בחקירה פלילית, בהם פעולה עקב ידיעה על עסקה עתידית והזרמת הוראות ע"י מכונה וביטולן לפני ביצוע

ביהמ"ש הרשיע את יובל כהני, משקיע בשוק ההון, בכך שניצל אלפי פעמים את המנגנון המונע תנודות בבורסה כדי לגרף לכיסו רווחים אסורים של 200 אלף שקל באמצעות הזרמת הוראות פיקטיביות • בשנת 2002 הורשע כהני גם בהרצת מניות של חברת גילאון